研报罚单再添3张。
近日，中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)因研报业务存在问题被辽宁证监局“点名”。同时，旗下分析师和研究发展中心总经理也遭警示。
(相关资料图)
随着券商研报的持续再规范，据澎湃新闻记者不完全统计，从5月18日年内首份研报罚单出炉至今，一个月的时间内研报罚单已多达26张，合计涉及13家券商的27名分析师或相关工作人员。
中天证券及公司研究发展中心总经理、分析师均被“点名”
辽宁证监局指出，经查，中天证券发布证券研究报告业务存在三方面问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。
“二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。”辽宁证监局进一步指出，“三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。”
辽宁证监局表示， 上述情形违反了相关规定，决定对中天证券采取监管谈话的监管措施。中天证券负责人应于2023年6月21日携带有效身份证件到辽宁证监局接受监管谈话。
辽宁证监局同时指出，经查，王博作为中天证券的证券分析师，署名发布的研究报告《流感疫苗行业浅析》存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。根据相关规定，决定对王博采取出具警示函的监管措施。
“宋波作为中天证券研究发展中心总经理，对上述中天证券研报业务中存在的三方面问题，负有直接管理责任，根据相关规定，我局决定对宋波采取出具警示函的监管措施。”辽宁证监局表示。
一个月已出炉26张研报罚单
据澎湃新闻记者不完全统计，从5月18日至今，一个月的时间内各地证监局已密集开出了26张研报罚单。
其中，针对分析师或相关研究人员的罚单共有20张，分别涉及太平洋证券的7人，招商证券的4人，山西证券、西南证券、民生证券、中天证券分别有2人。
首创证券、申港证券、野村东方国际证券、申银万国证券研究所、英大证券、东亚前海证券、粤开证券等，则均有1人收到罚单。
同时，针对券商，各地证监局共发出了7张罚单，分别涉及招商证券、粤开证券、东亚前海证券、首创证券、西南证券、太平洋证券和中天证券。
其中，有别于分析师或招商证券、粤开证券、首创证券、西南证券等4家机构被采取的出具警示函措施，东亚前海证券、中天证券均被采取了监管谈话措施，太平洋证券则被采取责令改正措施。
2023年5月，监管层向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(下称“《通报》”)，表示2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。
从检查情况看，《通报》指出，研报业务仍存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。
针对相关问题，《通报》重申了四项监管要求：一是加强研报信息来源和留痕管理；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制；三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度。
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